編者按：縱觀世界科技發(fā)展史，高新技術(shù)往往產(chǎn)生并首先應(yīng)用于國(guó)防領(lǐng)域。長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)十分重視國(guó)防技術(shù)研發(fā)的投入，同時(shí)，更加注重軍方技術(shù)的專利保護(hù)，截至2015年6月，以美國(guó)海陸空三軍直接作為專利權(quán)人的全球?qū)＠暾?qǐng)總量已超過(guò)3.4萬(wàn)件。本期速遞開(kāi)展美國(guó)海陸空三軍專利分析，并研究其專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)。在此基礎(chǔ)上，提出健全頂層國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，引導(dǎo)形成健康的、可持續(xù)發(fā)展的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)以及完善國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制等建議。
一、美國(guó)海陸空三軍全球?qū)＠暾?qǐng)概況
根據(jù)中國(guó)航天科工集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心在德溫特全球?qū)＠麢z索平臺(tái)的檢索結(jié)果，截至2015年6月，以美國(guó)海陸空三軍直接作為專利權(quán)人的全球?qū)＠暾?qǐng)總量已超過(guò)3.4萬(wàn)件，其中海軍1.6萬(wàn)件、陸軍1.4萬(wàn)件、空軍0.4萬(wàn)件。經(jīng)與美國(guó)商務(wù)部定期向總統(tǒng)和國(guó)會(huì)提交的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移總報(bào)告對(duì)比研究，在2003財(cái)年報(bào)告中顯示，2001財(cái)年國(guó)防部（主要是陸、海、空三軍）以及所屬實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)生的發(fā)明專利總數(shù)為619件。這與本文檢索到2001年專利申請(qǐng)總數(shù)626件基本吻合，表明按照上述檢索方式所獲得的數(shù)據(jù)具有一定的可信度。
由美國(guó)海陸空三軍全球?qū)＠暾?qǐng)趨勢(shì)圖（圖1）顯示，海陸空三軍專利申請(qǐng)分別起始于1924年、1943年、1948年。海陸空三軍在上世紀(jì)60年代前專利申請(qǐng)均處于緩慢增長(zhǎng)，上世紀(jì)60年代至70年代之間快速增長(zhǎng)，21世紀(jì)以后基本處于平穩(wěn)期。其中，陸軍專利申請(qǐng)量在1993年呈現(xiàn)爆發(fā)性增長(zhǎng)。
海陸空三軍專利申請(qǐng)大部分集中在美國(guó)，其中，海軍除了96%在美國(guó)申請(qǐng)專利，排名前五的分別是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織293件、歐洲專利局171件、澳大利亞118件、加拿大100件；陸軍除了94%在美國(guó)申請(qǐng)專利，排名前五的分別是加拿大465件、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織327件、歐洲專利局76件、澳大利亞43件；空軍除了在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織15件、加拿大3件以及香港、英國(guó)和意大利各1件以外，99.9%的專利申請(qǐng)是在美國(guó)。此外，海陸空三軍中只有海軍在中國(guó)申請(qǐng)了19件專利。
二、美國(guó)海陸空三軍專利技術(shù)概況
經(jīng)過(guò)對(duì)美國(guó)海陸空三軍專利的IPC分類號(hào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，總的看來(lái)，技術(shù)集中度不高，涵蓋技術(shù)領(lǐng)域較廣。其中，海陸空三軍相對(duì)集中的專利技術(shù)都有爆炸裝藥類技術(shù)，除此之外，海軍較集中于聲學(xué)器械、武器制導(dǎo)技術(shù)、數(shù)據(jù)識(shí)別技術(shù)等，陸軍較集中于醫(yī)藥配置品、微生物技術(shù)等，空軍較集中于有機(jī)高分子化合物、天線技術(shù)等。
三、美國(guó)海陸空三軍專利權(quán)人分析
從美國(guó)海陸空三軍專利權(quán)人數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)軍方專利大部分來(lái)源于軍方實(shí)驗(yàn)室，但是也有小部分是與外部單位進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)或者委托研發(fā)形成的，表1為美國(guó)海陸空三軍部分專利共有人的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，其中部分專利共有人是個(gè)人，個(gè)人可能是軍方人員也可能是外部人員；部分專利共有人是大學(xué)，例如海軍與密歇根大學(xué)的合作，空軍與瑪薩諸塞大學(xué)的合作。
進(jìn)一步對(duì)美國(guó)海陸空三軍核心發(fā)明人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)海軍的核心發(fā)明人是Keller,Teddy M.，陸軍的核心發(fā)明人是Leupold,Herbert A.，空軍的核心發(fā)明人是Arnold,Fred E.。
四、美國(guó)海陸空三軍專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)分析
通過(guò)對(duì)美國(guó)相關(guān)政策法規(guī)研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)海陸空三軍專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)主要有以下幾方面：
一是遵循國(guó)家行政規(guī)定。美國(guó)總統(tǒng)行政令10096號(hào)文規(guī)定，在符合國(guó)家安全、公共健康、安全或福利的前提下，政府對(duì)政府雇員在政府研發(fā)活動(dòng)中做出的職務(wù)發(fā)明獲得所有權(quán)的，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向美國(guó)專利商標(biāo)局申請(qǐng)專利。政府機(jī)構(gòu)包括行政管理部分等機(jī)構(gòu)，政府雇員包括文職和軍職人員，政府機(jī)構(gòu)可制定貫徹該行政令的條例規(guī)章。
二是出于美國(guó)海陸空三軍技術(shù)“防御性”目的。也就是說(shuō)，加強(qiáng)對(duì)軍方技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保護(hù)軍方為未來(lái)可能具有軍事用途的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止軍方的技術(shù)在軍事使用時(shí)被訴侵權(quán)甚至是支付高額的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)。同時(shí)，軍方內(nèi)部出臺(tái)了關(guān)于是否申請(qǐng)專利、是否繼續(xù)維持專利的評(píng)價(jià)規(guī)定，具體指標(biāo)包括是否可能被軍方自行實(shí)施、是否具有商業(yè)化潛力、是否可能進(jìn)行專利許可等內(nèi)容。
三是出于后續(xù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的。在美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較強(qiáng)的大環(huán)境下，軍方的技術(shù)轉(zhuǎn)移或者技術(shù)商業(yè)化，一般需要獲得相關(guān)的專利，收取專利許可費(fèi)。這是軍方在申請(qǐng)專利的初期，就開(kāi)展商業(yè)化潛力評(píng)價(jià)的原因。
四是出于增強(qiáng)軍方聲譽(yù)和激勵(lì)軍方發(fā)明人、營(yíng)造鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造氛圍的目的。美國(guó)陸軍裝備司令部公布的《專利指南》指出，專利數(shù)量可增強(qiáng)政府科研力量的聲譽(yù)和該司令部的威望。同時(shí)，陸軍發(fā)明人可以獲得豐厚的獎(jiǎng)勵(lì)：一是提交專利申請(qǐng)，獲得200美元獎(jiǎng)金；二是獲取專利授權(quán)時(shí)，獲得500美元獎(jiǎng)勵(lì)；三是專利商用化時(shí)，從獲取收益中，首先一次性獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人2000美元，然后按照收益的20%給發(fā)明人，但是每位發(fā)明人每年此項(xiàng)收入不超過(guò)15萬(wàn)美元；四是該項(xiàng)發(fā)明專利導(dǎo)致政府經(jīng)費(fèi)明顯節(jié)省的，基于實(shí)際節(jié)省和預(yù)計(jì)的節(jié)省額，給予發(fā)明人獎(jiǎng)金。
五、啟示及建議
縱觀世界科技發(fā)展史，高新技術(shù)往往產(chǎn)生并首先應(yīng)用于國(guó)防領(lǐng)域，高新技術(shù)的應(yīng)用、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，對(duì)提升軍工核心能力、帶動(dòng)國(guó)防科技發(fā)展和促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著十分重要的作用。然而，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，以專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)必然成為國(guó)家保持國(guó)防科技持續(xù)創(chuàng)新能力和贏得軍事技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要資產(chǎn)。因此，不斷健全國(guó)防領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、引導(dǎo)形成健康可持續(xù)發(fā)展的國(guó)防科技成果專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)、完善國(guó)防領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制具有重要意義。
一是健全頂層的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。以加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，建立“適度放權(quán)”的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬政策，原則上將國(guó)家財(cái)政資金投入產(chǎn)生的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)全部下放給符合條件的項(xiàng)目承擔(dān)單位，國(guó)家享有一定范圍內(nèi)的免費(fèi)使用權(quán)，從根本上解決國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用問(wèn)題。至于免費(fèi)使用的范圍，根據(jù)我國(guó)國(guó)防工業(yè)的特點(diǎn)，建議在合同目的范圍內(nèi)應(yīng)無(wú)償使用；對(duì)于合同目的以外的國(guó)防應(yīng)用，則需收取一定的使用費(fèi)；對(duì)于商業(yè)目的的應(yīng)用，則應(yīng)完全按照市場(chǎng)規(guī)則，收取專利許可費(fèi)或者轉(zhuǎn)讓費(fèi)。
二是引導(dǎo)形成健康的、可持續(xù)發(fā)展的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)。目前，在國(guó)防領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)還存在“指標(biāo)驅(qū)動(dòng)”“報(bào)獎(jiǎng)驅(qū)動(dòng)”“職稱驅(qū)動(dòng)”等問(wèn)題，從而導(dǎo)致專利質(zhì)量不高、專利維持期限較短等現(xiàn)象，例如，部分單位在完成報(bào)獎(jiǎng)以后就放棄對(duì)專利的維持，據(jù)調(diào)研統(tǒng)計(jì)，國(guó)防專利平均維持時(shí)間只有3年，維持1年的占到21%，維持2年的占到25%。可見(jiàn)，不同的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)勢(shì)必導(dǎo)致不同的專利申請(qǐng)行為，因此，引導(dǎo)形成科學(xué)的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)十分重要。對(duì)于軍工集團(tuán)公司、國(guó)防科研機(jī)構(gòu)和高校等國(guó)防領(lǐng)域的專利申請(qǐng)主力軍，一是將專利工作從目前“唯數(shù)量論”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;強(qiáng)調(diào)量增質(zhì)優(yōu)、加強(qiáng)轉(zhuǎn)化實(shí)施”，逐步平衡國(guó)防專利與普通發(fā)明專利比重支撐軍民產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展；二是建立基于專利價(jià)值分析體系的專利分級(jí)分類管理制度，科學(xué)制定專利指標(biāo)考核體系，加強(qiáng)專利工作導(dǎo)向。
三是完善國(guó)防領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制。通過(guò)政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，進(jìn)一步強(qiáng)化國(guó)防科技研發(fā)人員創(chuàng)新勞動(dòng)同其利益收入對(duì)接。一是對(duì)于提交專利申請(qǐng)、獲得專利授權(quán)的發(fā)明人給予一次性的獎(jiǎng)勵(lì)；二是職務(wù)發(fā)明在本單位獲得應(yīng)用，使得國(guó)防科研項(xiàng)目進(jìn)度加快、降低科研項(xiàng)目成本的，給予發(fā)明人物質(zhì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)；三是提高國(guó)防科研人員在國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化中收益比例，國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)讓收益中用于獎(jiǎng)勵(lì)為完成、轉(zhuǎn)化國(guó)防科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員的比例不低于50%；四是突破國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位人員收益工資總額限制。
（供稿人：中國(guó)航天科工集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心 李萍 周子彥 趙鵬飛）
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